關于發(fā)布《基金募集機構投資者适當性 管理實施指引（試行）》的通知
各基金募集機構：
爲規範基金募集機構銷售行爲，指導投資者适當性管理制度的有效落實，維護投資者合法權益，依據《證券投資基金法》、《證券期貨投資者适當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）等相關法律法規的規定，中國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱協會）起(qǐ)草了《基金募集機構投資者适當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》），經(jīng)協會理事(shì)會表決通過(guò)，現予以發(fā)布實施，并將(jiāng)有關事(shì)項通知如下：
一、自《指引》實施之日起(qǐ)，基金募集機構向(xiàng)新客戶銷售基金産品或者提供服務、向(xiàng)老客戶銷售（提供）高于其原有風險等級的基金産品或者服務，需按《辦法》要求執行。向(xiàng)老客戶銷售或提供不高于原有風險等級的基金産品或服務的，不受影響，繼續進(jìn)行。同時，鼓勵募集機構根據實際情況結合客戶回訪、自查、評估等工作，主動對(duì)老客戶的适當性管理作出妥善安排，在實踐中不斷總結經(jīng)驗，持續優化投資者适當性管理制度。
二、各基金募集機構應當在《指引》發(fā)布之日起(qǐ)六個月内按照相關要求完成(chéng)相關系統改造。
三、開(kāi)放式基金場内份額的交易投資者适當性義務參照中國(guó)證券業協會有關适當性自律規則執行。
四、投資者信息表、投資者風險測評問卷、基金産品或者服務風險等級劃分參考标準、投資者風險匹配告知書及投資者确認函、風險不匹配警示函及投資者确認書、投資者轉化表等6類附件表格，是協會根據《辦法》及《指引》的要求，爲方便基金募集機構更好(hǎo)的實施投資者适當性管理而提供的參考模闆，請基金募集機構根據法律法規及自身情況進(jìn)行完善。
特此通知。
附表2-1：基金投資者風險測評問卷參考模闆（個人版）.pdf
附表4：投資者類型及風險匹配告知書及投資者确認函參考模闆.pdf
附表2-2：基金投資者風險測評問卷參考模闆（機構版）.pdf
